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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些?
幫考網(wǎng)校2022-05-10 16:50
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些?

作為基金當(dāng)事人之一的基金托管人理所應(yīng)當(dāng)?shù)奶幱谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管之下,而中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人也具有一套完備的監(jiān)管措施。今天幫考網(wǎng)就給各位考生分享一下中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的具體的監(jiān)管措施有哪些。

1、證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金托管人整改的措施

限制基金托管人業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)

責(zé)令基金托管人業(yè)更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員

注意:基金托管人和基金管理人一樣,都是整改后由證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收,驗(yàn)收合格的在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除采取的措施。

2、證監(jiān)會(huì)取消基金托管人資格的措施

托管人出現(xiàn)以下情況的可以取消其基金托管人資格:

基金托管人連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)

基金托管人違反《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3、證監(jiān)會(huì)終止基金托管人職責(zé)的措施

基金托管人出現(xiàn)以下情況將會(huì)被終止職責(zé):

基金托管人被依法取消基金托管資格

基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任

基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

基金合同約定的其他情形

以上中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人具體的監(jiān)管措施,其中需要有兩個(gè)數(shù)字需要注意,整改驗(yàn)收合格是3日內(nèi)解除,基金托管人職責(zé)在6個(gè)月內(nèi)選出新的基金托管人,這兩個(gè)數(shù)字在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人、基金管理人的監(jiān)管措施規(guī)定都是一樣的,希望對(duì)各位考生的備考有所幫助。

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