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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

在公開募集基金的投資運(yùn)作中,為了維護(hù)基金投資者的利益、保證投資者的知情權(quán),中國證監(jiān)會(huì)要求基金管理人和基金托管人對其管理的公募基金負(fù)有信息披露的責(zé)任,需要按照法律規(guī)定對基金的相關(guān)信息進(jìn)行披露,披露的同時(shí)還要保證披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確的、完整性。
(一)公開募集基金信息披露的主要內(nèi)容
基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 |
基金募集情況 |
基金份額上市交易公告書 |
基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值 |
基金份額申購、贖回價(jià)格 |
基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告 |
臨時(shí)報(bào)告 |
基金份額持有人大會(huì)做出的決議 |
基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) |
涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁 |
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息 |
(二)公開募集基金信息披露的禁止性行為
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 |
對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 |
違規(guī)承諾收益、承擔(dān)損失 |
詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) |
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為 |
以上中國證監(jiān)會(huì)對公開募集基金信息披露的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,其中信息披露的禁止性行為常??嫉?,需要各位考生重點(diǎn)記憶。
385信息披露有哪些監(jiān)管要求?:(1)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求和基金合同的約定披露股權(quán)投資基金信息,(2)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
91基金信息披露有哪些作用?:基金信息披露有哪些作用?信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等形式,向投資者和社會(huì)公眾公開披露的行為。上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會(huì)公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會(huì)公眾對上市公司信息的獲取,投資者和社會(huì)公眾在獲取這些信息后,真實(shí)、全面、及時(shí)、充分地進(jìn)行信息披露至關(guān)重要,才能對那些持價(jià)值投資理念的投資者真正有幫助。信息披露的作用:
343基金托管人的信息披露義務(wù)有哪些?:負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人?;鹜泄苋说男畔⑴读x務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。(2)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。
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