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證監(jiān)會(huì)對公開募集基金信息披露的監(jiān)管
幫考網(wǎng)校2020-02-28 10:46
證監(jiān)會(huì)對公開募集基金信息披露的監(jiān)管

在公開募集基金的投資運(yùn)作中,為了維護(hù)基金投資者的利益、保證投資者的知情權(quán),中國證監(jiān)會(huì)要求基金管理人和基金托管人對其管理的公募基金負(fù)有信息披露的責(zé)任,需要按照法律規(guī)定對基金的相關(guān)信息進(jìn)行披露,披露的同時(shí)還要保證披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確的、完整性。

(一)公開募集基金信息披露的主要內(nèi)容

基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

基金募集情況

基金份額上市交易公告書

基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值

基金份額申購、贖回價(jià)格

基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

臨時(shí)報(bào)告

基金份額持有人大會(huì)做出的決議

基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)

涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息

(二)公開募集基金信息披露的禁止性行為

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

違規(guī)承諾收益、承擔(dān)損失

詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

以上中國證監(jiān)會(huì)對公開募集基金信息披露的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,其中信息披露的禁止性行為常??嫉?,需要各位考生重點(diǎn)記憶。

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