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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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在我國中國證券監(jiān)督管理委員會是基金行業(yè)的政府監(jiān)管機構,證監(jiān)會對基金行業(yè)中的各個相關機構都有權進行監(jiān)管,例如基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等。但對每個機構的監(jiān)管內容不太相同,其中中國證監(jiān)會對基金管理人的各種監(jiān)管措施是很重要的知識點。
1、證監(jiān)會對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施
限制基金管理人業(yè)務活動,責令其暫停部分或全部業(yè)務 |
限制基金管理人分配紅利,限制向監(jiān)事、董事、高級管理人員支付報酬和提供福利 |
限制基金管理人轉讓固有財產或在其固有財產上設定其他權利 |
責令基金管理人更換監(jiān)事、董事、高級管理人員或限制其權利 |
責令基金管理人有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使其股東權利 |
基金管理人在受到監(jiān)管措施限制后應進行整改,整改完畢后向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會在驗收后符合相關要求的,應當自驗收完畢之日起3日內解除對基金管理人實施的有關措施。
2、證監(jiān)會對基金管理人出現(xiàn)重大風險的監(jiān)管措施
可以對該基金管理人直接負責的監(jiān)事、董事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施:
通知出境管理機關依法阻止其出境 |
申請司法機關禁止其轉讓、轉移或以其他方式處理財產,或在財產上設定其他權利 |
3、證監(jiān)會對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施
公開募集基金的基金管理人職責終止的事由如下:
基金管理人被依法取消基金管理資格 |
基金管理人被基金份額持有人大會解任 |
基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 |
出現(xiàn)基金合同約定的其他情形 |
注意:如果基金管理人職責終止了,那么該基金的基金份額持有人大會應當在6個月內選任新的基金管理人,在新基金管理人產生之前,將由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。
265證券投資基金監(jiān)管的原則有哪些?:證券投資基金監(jiān)管的原則有哪些?
280基金管理人內部控制中監(jiān)察稽核控制的內容有哪些?:基金管理人內部控制中監(jiān)察稽核控制的內容有哪些?基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門,根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權。就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能?!纠}·單選題】某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下,Ⅰ.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立,Ⅳ.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是( )【解析】基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門
169基金管理人應當采取哪些會計控制措施?:基金管理人應當采取哪些會計控制措施?制定基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。各基金會計核算應當獨立于公司會計核算。三、基金管理人應當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?,(五)應當?guī)范基金清算交割工作,(六)應當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度。
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