2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網(wǎng)為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十六條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、期貨公司必須聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風險監(jiān)管報表進行專項審計。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風險監(jiān)管報表進行專項審計。

3、期貨公司借入次級債務(wù)的，不得將借入的次級債務(wù)計入凈資本。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益，獲取不正當利益的，應(yīng)當雙倍退還不正當利益。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十九條:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。 &emsp；&emsp；獲取不正當利益的，應(yīng)當退還。 并未規(guī)定是雙倍。

5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以( )為標準。【單選題】

A.保證金是否為負

B.保證金比例不能低于8%

C.期貨公司規(guī)定的保證金比例

D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

6、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行()管理?！締芜x題】

A.不留痕

B.留痕

C.存儲

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

7、申請設(shè)立期貨公司經(jīng)批準后，就自然獲得包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等在內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。

8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任，期貨交易所沒有責任。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

9、期貨公司應(yīng)當根據(jù)自己編制的試卷對金融期貨開戶者進行測試。 ( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條 期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

10、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金，該營業(yè)部負責人陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是()?！究陀^案例題】

A.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任

C.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

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