2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網(wǎng)為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、期貨公司申請設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?！締芜x題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條 期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應當自完成相關(guān)工商設立登記之日起 5 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前 3 個月符合風險監(jiān)管指標標準；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、期貨公司獨立董事應當()?！径噙x題】

A.重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

3、期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

4、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持 3 個月的，風險預警期結(jié)束。

5、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向期貨交易所提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。

6、期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當向()提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條 期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起 5 個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料。

7、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的( )、工作報告的程序和方式?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權(quán)利義務

D.符合規(guī)定的任職條件

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》&emsp；第七條期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。

8、以下可以免除期貨公司承擔賠償責任的情形包括( )?！径噙x題】

A.期貨公司在與已有交易經(jīng)歷客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，客戶在交易中出現(xiàn)損失的

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶進行簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。(A)

第二十三條 期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。(B)

第二十八條 期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。(D)

第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。(C)

ABC選項可以免除期貨公司承擔賠償責任。

9、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管，托管人應當履行的職責有()?！径噙x題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產(chǎn)管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應當履行下列職責：(一)安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應當相互獨立；(三)按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；(五)監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；(六)辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；(七)對資產(chǎn)管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(九)對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔保密責任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

10、()應當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十二條 證券投資基金業(yè)協(xié)會應當制定資產(chǎn)管理計劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會公開。

好了，以上就是幫考網(wǎng)今天帶來的全部信息，如需了解更多請持續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)!