2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》共140題，分為單選題、多選題、判斷題和客觀案例題。下面是幫考網(wǎng)給大家?guī)?lái)的歷年真題10道，附答案解析，希望能對(duì)你們有所幫助，我們一起來(lái)看看：

1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！径噙x題】

A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述

B.所出具的文件有虛假記載

C.所出具的文件有重大遺漏的

D.以上都是

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

2、期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

3、境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。【單選題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上6倍以下

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

4、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格?！締芜x題】

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

5、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，非期貨公司人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條。非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

7、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條  ；  ；期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。

8、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施有（）?！径噙x題】

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

9、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是()。【單選題】

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,取得有的期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定,公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利:
(一)本辦法第五十六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；
(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十六條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利:
(一)參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；
(五)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

10、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資方向說(shuō)法不正確的是（）。【單選題】

A.固定收益類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 3:1

B.權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 1:1

C.商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 3:1

D.混合類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 2:1

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十條 固定收益類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 1:1，商品及金融衍生品類(lèi)、混合類(lèi)產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò) 2:1。
以上就是幫考網(wǎng)給大家?guī)?lái)的歷年真題，希望各位考生在考試時(shí)一定要沉著答題，發(fā)揮出自己最大的能力，都能順利的通過(guò)考試!