2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網(wǎng)為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

2、期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

3、期貨公司獨立董事應當（）?！径噙x題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

4、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

5、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前( )月末的風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）介紹業(yè)務資格申請書；（二）董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；（四）客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；（五）分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；（六）關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（七）關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起( )個工作日內(nèi)做出批準與否的決定?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》 第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的； （六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（ ）提出申請。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請

9、監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關（）。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》 第四條監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

10、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但專業(yè)投資者不得轉(zhuǎn)化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。
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