2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網(wǎng)為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、( )是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。【單選題】

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條 會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

2、期貨公司變更公司章程，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括( )?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續(xù)費、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續(xù)費及利息

D.交易手續(xù)費、稅金及利息

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

4、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)全部賠償責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條。期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

5、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元，則張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（ ）。【客觀案例題】

A.10萬元

B.13.5萬元

C.14.5萬元

D.15萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》即10+（15-10）×90%=14.5萬元。

6、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保障基金管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險； （二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。

7、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，同時應(yīng)向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

8、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（ ）?！径噙x題】

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行以下實名制審核：
（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；
（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條 劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。

10、小趙于2008年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小趙依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十六條 ；
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