2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網(wǎng)為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

2、下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的說法，正確的有( )。【多選題】

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.結(jié)算會員由交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

3、期貨公司及其分支機構(gòu)不得有下列( )行為。【單選題】

A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B.按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C.未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

4、期貨公司實際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司：(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

5、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有( )?！径噙x題】

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

6、非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的否認。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認的，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

7、期貨公司凈資本是在資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條 期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

8、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

9、期貨交易所的合并、分立，由()批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國家工商總局

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

10、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)( )。【多選題】

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

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