2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期2年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

2、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的（）進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.實(shí)用性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。

3、以下說(shuō)法正確的是( )。【多選題】

A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

C.透支交易是指客戶沒(méi)有保證金

D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條　期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條　期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

4、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取的處理措施有（）?！径噙x題】

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

5、期貨公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

6、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）?！締芜x題】

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；
（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（ ）?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》 第四十五條期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；
（二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；
（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；
（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；
（七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；
（八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

8、期貨公司的負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包含客戶權(quán)益。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條  本辦法相關(guān)用語(yǔ)含義如下： （三）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。

9、期貨公司可以依法從事的業(yè)務(wù)有（）?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.信托業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

10、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述不正確的是（）。【單選題】

A.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額

B.開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)

C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)

D.同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。