2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）?！締芜x題】

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零七條 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

2、期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列( )材料?！径噙x題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.申請書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料： （一）申請書； （二）停業(yè)決議文件； （三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

3、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )。【單選題】

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.6

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為（）?！締芜x題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條   期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。

7、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）元?！究陀^案例題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條。期貨公司接受客戶全權(quán)委托對交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

8、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列（）信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息； （二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況； （三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)； （四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)； （五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失； （六）誠信記錄； （七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人； （八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息； （九）其他必要信息。

10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）?！径噙x題】

A.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息： （一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)； （二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)； （三）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)； （四）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由； （五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容； （六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。