2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

2、甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，則該總經(jīng)理（）?！締芜x題】

A.不準許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準該副總經(jīng)理的兼職申請

D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

3、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將( )反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員?！径噙x題】

A.委托回報

B.及時行情

C.成交結(jié)果

D.資金狀況

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條  非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 　　

4、證券公司的以下行為中，不合法的是( )。【多選題】

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

D.代客戶下達交易指令

正確答案:A、B、C、D

答案解析:

5、下列關(guān)于證券公司介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的描述，正確的有( )?！径噙x題】

A.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

B.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司可以任用有證券從業(yè)人員資格但不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條　證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 　
第十四條　期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 　
第十六條　證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 　　

證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

6、下列交易應(yīng)當認定為透支交易的有( )。【多選題】

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

7、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改。談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施。

8、期貨公司可以在信譽好、實力強的任意一家境內(nèi)銀行開立期貨保證金賬戶。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條 期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一客戶身份驗證系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

10、下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條    期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。
第五十三條期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第五十四條期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
第五十五條期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。