2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： 　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責； 　?。ǘ┪窗匆?guī)定參加業(yè)務培訓； 　?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； 　　（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； 　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。

2、

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施。

A.責任改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.紀律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條  期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

3、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司定期編制并報送風險監(jiān)管報表。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當取得( )資格?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務

B.投資咨詢

C.結(jié)算業(yè)務

D.代理交易

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄。【單選題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

6、測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字?！径噙x題】

A.負責測試的開戶人員

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.投資者

正確答案:A、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條    測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

7、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務說法不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案等咨詢服務

B.制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；
（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；
（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

8、從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會將（ ）?！締芜x題】

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在2年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理資格從業(yè)申請

正確答案:D

答案解析:

第四十條從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

9、期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

10、下列關于資產(chǎn)管理計劃投資方向說法不正確的是（）。【單選題】

A.固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 3:1

B.權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 1:1

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 3:1

D.混合類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 2:1

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十條 固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 3:1，權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 1:1，商品及金融衍生品類、混合類產(chǎn)品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過 2:1。