2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用?！締芜x題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條  保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（）報表，并及時公布?！径噙x題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

3、期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條 

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： 　　（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果； 　?。ǘ┚芙^配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果； 　?。ㄈ┥秒x職守，造成嚴(yán)重后果； 　　（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； 　?。ㄎ澹├塾?次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； 　?。ζ谪浌境霈F(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任； 　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

6、下列依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的是（）?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

7、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。【單選題】

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.董事會

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

8、某國有期貨公司人員王某利用自己作為會計職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成( )?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析: 《中華人民共和國刑法修正案》 挪用資金罪，是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。 B項的罪名是非國家工作人員利用職務(wù)上的便利挪用本公司、企業(yè)資金歸個人使用或者借貸給他人使用時構(gòu)成的罪名。而本題中王某是國有證券公司人員，屬于國家工作人員，應(yīng)該構(gòu)成挪用公款罪；根據(jù)題干的敘述，很明顯本罪不符合徇私舞弊罪和為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

9、客戶下達(dá)的交易指令沒有( )等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外?！径噙x題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條    客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

10、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）。【多選題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：
（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；
（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；
（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；
（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。