2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)?！締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％

D.手續(xù)費(fèi)收入的20％

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

2、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2／3以上表決通過(guò)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)。

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

4、期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條  期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。  期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。

5、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，并抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)， 同時(shí)還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。【單選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20％

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條  期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員的( )等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。【多選題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條。本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，也由期貨公司承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

8、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為（）。【單選題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

9、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

正確答案:A、B、C

答案解析:

10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（ ），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

答案解析: 《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： （一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3； （二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議； （三）理事會(huì)認(rèn)為必要。