2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

2、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（ ）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第二十九條 首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

3、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

4、金融期貨合約是以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 商品期貨合約是以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

5、未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中從事任何工作。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

6、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度的說法，正確的有( )。【多選題】

A.期貨交易所向結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

B.非結(jié)算會員的違約責(zé)任由期貨交易所承擔(dān)

C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算

D.結(jié)算會員對非結(jié)算會員收取保證金

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

7、張某是某期貨公司新上任的首席風(fēng)險官，當(dāng)張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。【客觀案例題】

A.不能勝任工作

B.利用職務(wù)之便謀取私利

C.擅離職守，無故不履行職責(zé)

D.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)； （二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營； （六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

8、期貨公司的交易保證金不足，又未能( )追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.48小時內(nèi)

C.當(dāng)日

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

9、期貨公司有（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

C.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（ ）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十三條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。A選項不是企業(yè)法人；BD選項不是在中華人民共和國境內(nèi)注冊的。