2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、李某是某期貨公司的首席風險官，其職責包括（ ）?！究陀^案例題】

A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

D.年度工作報告中包括期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括期貨公司首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

2、期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱機構不包括（ ）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。

4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）行為，且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項

C.操縱期貨價格

D.違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:C

答案解析:

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：
（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

第十條從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

5、期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常時，應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.住所地中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條 期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構及住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

6、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時，可以對( )等機構進行現(xiàn)場檢查。【多選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施： 　　
（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查； 　　
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； 　　
（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明； 　
（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料； 　　
（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料，可以予以封存； 　　
（六）查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； 　　
（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日； 　　
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

7、會員制期貨交易所各專門委員會職責、任期和人員組成等事項由會員大會規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。

各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

8、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

9、公司制期貨交易所的權力機構是( )?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.股東大會

D.董事會

正確答案:C

答案解析:

《期貨交易所管理辦法》第三十六條 公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。    會員大會是會員制期貨交易所的權利機構。

10、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施是（）。【多選題】

A.通知出境管理機關拘留

B.申請公安機關禁止其離開公司

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十六條 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。