2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（）。【客觀案例題】

A.向張某作獲利保證

B.與張某約定分享利益

C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

2、( )依法對保證金安全實施監(jiān)控。【單選題】

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

3、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)包括( )?！径噙x題】

A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

C.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

D.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十五條理事會行使下列職權(quán)：（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設(shè)置；（六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

5、投資者基本情況包括（）?！径噙x題】

A.年齡

B.經(jīng)濟收入

C.學(xué)歷

D.以上均正確

正確答案:A、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條    投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分后相加為投資者基本情況得分。

6、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理( )人，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?！締芜x題】

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

7、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十四條    期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

8、期貨公司的研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，?yīng)載明（）等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示?！径噙x題】

A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十八條研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

9、自取得任職資格之日起( )個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外?！締芜x題】

A.15

B.30

C.45

D.60

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。

10、資產(chǎn)管理計劃的類別中，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn) 80%的，為（）。【單選題】

A.權(quán)益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條 資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：