2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機構報送風險監(jiān)管報表時，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求甲期貨公司做出如下處理（）?！究陀^案例題】

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條  期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。
中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

2、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給( )。【多選題】

A.全面結算會員期貨公司

B.非結算會員

C.特別結算會員期貨公司

D.客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條  非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。 　　

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合的風險控制指標標準是（）?！径噙x題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的40％

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指： 　　
（一）凈資本不低于12億元； 　　
中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

4、【多選題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條 經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

5、未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的，構成擅自設立金融機構罪。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《 中華人民共和國刑法修正案》三、將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

“偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

6、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（ ）責任。【單選題】

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

7、期貨公司首席風險官的職權包括( )?！径噙x題】

A.為期貨公司客戶的風險管理提供建議

B.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

C.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

D.列席與其履職相關的會議

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權： （一）參加或者列席與其履職相關的會議；（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料； （三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權。

8、一家榨油廠在期貨公司開戶進行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。【客觀案例題】

A.

B.

C.802萬元

D.1000萬元

正確答案:C

答案解析:

9、證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）?！径噙x題】

A.準確性

B.真實性

C.及時性

D.完整性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十七條 證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。

10、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條  期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。