2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的期貨交易所是（）?！径噙x題】

A.均為會員制形式

B.不以營利為目的

C.由中國證監(jiān)會審批設(shè)立

D.實行自律管理

正確答案:B、C、D

答案解析:我國境內(nèi)期貨交易所不以營利為目的，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。選項BCD正確

2、下列選項中，效力最高的是（）?！締芜x題】

A.《期貨市場開戶管理規(guī)定》

B.《期貨和衍生品法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨交易管理條例》

正確答案:B

答案解析:從效力層級來看，作為法律的《期貨和衍生品法》《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規(guī)的《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等部門規(guī)章。選項B正確。

3、擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當具備的任職條件有（）。【多選題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。選項ABC正確。

4、有下列（）情形之一，屬于操縱期貨市場行為。【多選題】

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易

C.在自己實際控制的賬戶之間期貨交易

D.不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

正確答案:A、B、C、D

答案解析:禁止以下手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易； （3）在自己實際控制的賬戶之間期貨交易； （4）利用虛假或者不確定的重大信息、誘導(dǎo)交易者進行期貨交易； （5）不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標的物的交易作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，進行反向操作或者相關(guān)操作。（7）為影響期貨市場進行囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關(guān)市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。（選項ABCD正確）

5、期貨公司首席風(fēng)險官向（）報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十三條 期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。

6、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作?！締芜x題】

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.董事會

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。選項D正確。

7、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.政府部門

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。選項B正確。

8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)有（）。【多選題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（選項C正確）（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（選項BD為不得有的行為）

9、A期貨公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應(yīng)（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項A正確。

10、期貨交易所可以接受以下（）等有價證券充抵保證金?！径噙x題】

A.經(jīng)期貨交易所登記的標準倉單

B.可流通的國債

C.信用憑證

D.倉單

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所登記的標準倉單；（2）可流通的國債；（3）股票、基金份額（4）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。選項AB正確。