2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司發(fā)生以下（）情形的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

C.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

D.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十二條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：   （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；   （二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；   （三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

2、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D.拘留當(dāng)事人

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；（4）調(diào)查需要的其他措施。選項(xiàng)ABC正確。

3、期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。

4、期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條。期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

5、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。【單選題】

A.保證金是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

正確答案:A

答案解析:保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。選項(xiàng)A正確。

6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)采用（）的方式，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。【單選題】

A.分散投資

B.資產(chǎn)組合

C.集合投資

D.比例投資

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。選項(xiàng)B正確。

7、下列不屬于期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（5）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃； （15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)CD，屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

8、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。期貨交易所作為獨(dú)立法人，不以營利為目的。選項(xiàng)ACD正確。

9、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買進(jìn)了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由王某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔(dān)

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)AD正確。

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。【單選題】

A.適當(dāng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.合法合規(guī)性

D.盈利性

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C正確。