2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在( )提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。【單選題】

A.2個(gè)工作日內(nèi)

B.5個(gè)工作日內(nèi)

C.當(dāng)日

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條。期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

2、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是()?！締芜x題】

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,取得有的期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定,公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)本辦法第五十六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利;(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十六條規(guī)定,會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

3、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實(shí)地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實(shí)地履職。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條   期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。

5、A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（ ）?！究陀^案例題】

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證

D.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

6、期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無償承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

7、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，( )。【單選題】

A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

8、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，人民法院不可以凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第六條 有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。

9、以下屬于期貨交易所會員大會職權(quán)的有（）?！径噙x題】

A.選舉和更換董事和董事長

B.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；   （二）選舉和更換會員理事；   （三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；   （四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；   （五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；   （六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；   （七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；   （八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

10、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶（ ）中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。【多選題】

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。