2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)準(zhǔn)則，保守（）?！径噙x題】

A.投資者的個人隱私

B.國家秘密

C.所在機構(gòu)秘密

D.投資者的商業(yè)秘密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

2、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.交割倉庫

B.合約的買方

C.期貨公司

D.合約的賣方

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。選項A正確

3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得（）?！締芜x題】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項B正確）（4）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；（5）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

4、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）?！径噙x題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。選項ABCD為不得有行為。

5、期貨交易所可以接受以下（）等有價證券充抵保證金?！径噙x題】

A.經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.信用憑證

D.倉單

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（2）可流通的國債；（3）股票、基金份額（4）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。選項AB正確。

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計劃后，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用

B.計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)

C.資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。選項ABD正確。

7、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨立、分別管理。【單選題】

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.自有資金賬戶

正確答案:D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。選項D正確

8、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件以及（）等方面提出要求?！径噙x題】

A.人事管理

B.內(nèi)部控制

C.保證金存管

D.關(guān)聯(lián)交易

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。選項BCD正確

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項ABCD正確。

10、經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細則》經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。