2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）?！締芜x題】

A.給予警告處分

B.給予訓(xùn)誡

C.撤銷從業(yè)資格，并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.認(rèn)定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：（1）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（2）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（3）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（4）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項C正確。

2、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十一條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。

3、根據(jù)《期貨交易者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.交易者決策自主、風(fēng)險自擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易活動實行公開、公平、公正和交易者決策自主、風(fēng)險自擔(dān)的原則。選項ABCD正確

4、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）。【多選題】

A.提供交易場所

B.設(shè)計期貨合約

C.監(jiān)督期貨交易

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對期貨交易進行實時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測；（6）發(fā)布市場信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機構(gòu)等進行自律管理；（9）開展交易者教育和市場培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項ABCD正確。

5、經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)的同意，符合下列（）條件的個人普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者?！径噙x題】

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

B.金融資產(chǎn)不低于100萬元，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

D.最近1年個人年均收入不低于50萬元，且具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化： （1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織； （2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。選項AC正確

6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項ABC正確。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關(guān)會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達方式。選項ABCD正確。

8、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的，若該機構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易，則（）。【客觀案例題】

A.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

B.交易結(jié)果由機構(gòu)承擔(dān)

C.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

D.收取的傭金歸期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 選項AC正確。

9、期貨公司有（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

C.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：（1）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（2）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（3）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（4）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（5）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（6）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。選項ABCD正確。

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC為不得有行為。