2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的首席財務(wù)官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。不是首席財務(wù)官。題目表述錯誤。

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。

3、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

C.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣

D.按照合同約定收取費用或者報酬

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（8）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（9）違反投資者適當性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABC正確。

4、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進行共同投資，投資收益分成，損失共擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，下列（）人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事?！径噙x題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D.直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事： （1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； （2）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)； （3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬； （4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員； （6）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員； （7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。選項ABCD正確。

6、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)的，在按照規(guī)定計入凈資本后，期貨公司應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。  期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。選項B正確

7、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在（）個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.3

B.10

C.2

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。選項D正確

8、期貨公司違反投資者適當性制度，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

9、期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當事人只有全部糾紛事項達成調(diào)解協(xié)議的，才制定調(diào)解協(xié)議書。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當事人就全部或部分糾紛事項達成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當制定調(diào)解協(xié)議書。對于沒有達成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項，應(yīng)當在調(diào)解協(xié)議中作出明確表述。

10、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列（）方式進行處理?！径噙x題】

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項ABC正確