2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、集合資產(chǎn)管理計劃在取得驗資報告后，由（）公告資產(chǎn)管理計劃成立。【單選題】

A.證券期貨經(jīng)營機構

B.會計師事務所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結算機構

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十一條 集合資產(chǎn)管理計劃在取得驗資報告后，由證券期貨經(jīng)營機構公告資產(chǎn)管理計劃成立；單一資產(chǎn)管理計劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營機構書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。

2、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務等情形

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

3、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。【多選題】

A.使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；（七）違反中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十六）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

4、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國境內律師事務所出具的法律意見書

B.該境外機構是否具健全的內部控制制度和風險管理體系的證明文件

C. 申請前2年該境外機構經(jīng)審計的財務報表

D.該境外機構管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應當提交下列文件：（一）申請前3年該境外機構經(jīng)審計的財務報表；（二）該境外機構所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；（三）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國境內律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；

5、期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

6、銷售機構應當在募集結束后（）個工作日內，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十八條 銷售機構應當在募集結束后十個工作日內，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。

7、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

8、期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向股東大會報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

9、我國境內期貨交易所應當履行的職責有（）。【多選題】

A.制定交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管期貨市場參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責1.提供交易的場所、設施和服務；2.設計合約，安排合約上市；3.組織并監(jiān)督交易、結算和交割；4.為期貨交易提供集中履約擔保；5.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；6.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；7.發(fā)布市場信息；8.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；9.查處違規(guī)行為。

10、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。【單選題】

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。