2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。BC正確。

2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。【單選題】

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。選項A正確

3、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。【多選題】

A.品種是否一致

B.價格、交易時間是否相符

C.買賣方向是否一致

D.指令交易數(shù)量是否一致

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。選項ABC正確

4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員具備期貨從業(yè)人員條件，可以進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

5、期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，可不必保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

6、以下屬于期貨交易所風(fēng)險管理制度的有（）?！径噙x題】

A.漲跌停板制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.持倉限額制度

D.信息披露制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（1）保證金制度；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。選項ABC正確

7、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

B.利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定

C.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

D.接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（8）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（9）違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABC正確。

8、期貨交易者保障基金的資金可以投資于（）?！径噙x題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。選項ABCD正確

9、期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。

10、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，其流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為（）。【單選題】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為“不得低于100%”。則預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)×120%=100%×120%=120%。選項A正確