2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.宣告破產(chǎn)

B.停業(yè)整頓

C.就地解散

D.限期清算

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。選項(xiàng)B正確

2、對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

3、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！径噙x題】

A.60

B.65

C.70

D.75

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條    期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

4、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書(shū)面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.所在省級(jí)人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)A正確

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料，由公司總部集中統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部可以不保存。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力?！径噙x題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。選項(xiàng)ABCD正確

7、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)

C.利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（2）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢活動(dòng)操作期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。選項(xiàng)ABCD正確。

8、下列不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）?！径噙x題】

A.事業(yè)單位

B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.研究生

D.未能提供開(kāi)戶證明材料的個(gè)人

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)ABD不得從事期貨交易。

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。【多選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營(yíng)成本

C.市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:B、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。選項(xiàng)BD正確。

10、下列關(guān)于和解協(xié)議的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.和解協(xié)議具有合同的效力

B.和解協(xié)議具有強(qiáng)制執(zhí)行效力

C.和解協(xié)議對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力

D.和解協(xié)議的雙方可以處分自己的權(quán)利

正確答案:A、C、D

答案解析:在和解協(xié)議中，雙方可以處分自己的權(quán)利，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，均屬有效。和解協(xié)議具有合同的效力，對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力，但沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行效力，需要由當(dāng)事人自愿履行，如果一方當(dāng)事人違反，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約的民事責(zé)任，另一方可以根據(jù)約定申請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。選項(xiàng)ACD正確