2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，由（）指定保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金?！締芜x題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)A正確。

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B.從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

正確答案:B、C

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)： （1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（3）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本；（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（5）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照相關(guān)規(guī)定作出行政處罰。【多選題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬(wàn)元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來(lái)自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）接受未對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

4、下了關(guān)于期貨公司對(duì)客戶的交易結(jié)算結(jié)果的通知，說(shuō)法正確的有（）。【多選題】

A.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，也未發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司未將結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，也未發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司未將結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)B正確）期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。（選項(xiàng)A正確）

5、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所一般不得從事（）。【多選題】

A.信托投資

B.股票投資

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D.期貨投資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)還應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨(dú)立董事同意?！締芜x題】

A.2/3

B.全體

C.半數(shù)

D.1/3

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)B正確。

7、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)應(yīng)給予行政處罰的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.國(guó)務(wù)院

D.人民法院

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。

8、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)的有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

C.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)（1）依法實(shí)行自律管理（2）進(jìn)行糾紛調(diào)解（3）維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益（4）組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)及交流（5）進(jìn)行守法教育及誠(chéng)信建設(shè)（6）開展交易者保護(hù)工作（7）維護(hù)信息安全（8）引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展（9）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)選項(xiàng)ACD正確；選項(xiàng)B屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

9、賈某曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人10年以上，那么賈某在期貨公司監(jiān)事會(huì)主席的任職條件上，學(xué)歷可以放寬至高中。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

10、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)D正確