2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)開(kāi)展期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作的方式包括加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)、簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)與簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。2007年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)。

2、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)?！径噙x題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。選項(xiàng)AC正確

3、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)交易者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)交易者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

4、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)許可證由（）統(tǒng)一印制?！締芜x題】

A.商務(wù)部

B.工商總局

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。選項(xiàng)D正確。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。選項(xiàng)B正確

6、張某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，張某不得有下列（）行為。【客觀案例題】

A.誘騙客戶參與期貨交易

B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

C.挪用客戶的期貨保證金

D.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（2）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ACD為不得有行為。

7、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

8、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）等措施?！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施： 　　（1）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 　?。?）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； 　?。?）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利； 　　（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　　（5）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 　　（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。選項(xiàng)BCD

9、下列機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，成為其會(huì)員的是（）?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.保證金存管機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:期貨公司等期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制入會(huì)，能夠保證其納入期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體系中，是自律管理真正發(fā)揮作用的前提。選項(xiàng)B正確

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）?！締芜x題】

A.對(duì)重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出本金不受損失的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。選項(xiàng)B為不得有行為。