2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，開展案件調(diào)查過程中，在必要情況下可以聘請(qǐng)（）協(xié)助調(diào)查?！径噙x題】

A.律師事務(wù)所

B.鑒定機(jī)構(gòu)

C.公證機(jī)構(gòu)

D.外部專家

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》開展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。選項(xiàng)ABCD正確。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.適當(dāng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.合法合規(guī)性

D.盈利性

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C正確。

3、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，在案件申辯過程中，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章?！締芜x題】

A.舉報(bào)人

B.當(dāng)事人

C.案件調(diào)查人員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。選項(xiàng)B正確。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司股東負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

6、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

7、外商投資期貨公司的境外股東應(yīng)當(dāng)以（）出資?！締芜x題】

A.外幣

B.自由兌換貨幣

C.人民幣

D.美元

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。選項(xiàng)B正確。

8、證券公司與期貨公司（）委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。【多選題】

A.簽訂

B.轉(zhuǎn)讓

C.變更

D.終止

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)ACD正確。

9、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格應(yīng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：  （七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

10、（）在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第(五)項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息，第(六)項(xiàng)信息等違法失信信息。選項(xiàng)A正確。