2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

2、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶陳某提供交易服務(wù)?？蛻絷惸骋严蚣坠窘患{了交易手續(xù)費以及相關(guān)費用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）?！究陀^案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。選項BD正確。

3、下列關(guān)于仲裁的說法，不符合我國《仲裁法》規(guī)定的是（）【單選題】

A.發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體

B.仲裁的爭議事項應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的

C.仲裁遵循實行一裁終局

D.仲裁范圍必須是合同糾紛和其他權(quán)益糾紛

正確答案:D

答案解析:仲裁遵循實行一裁終局?！吨俨梅ā访鞔_仲裁的三條原則：（1）發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體。（2）仲裁的爭議事項應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的。（3）仲裁范圍必須是合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛。（選項D應(yīng)該是“”財產(chǎn)權(quán)益“”糾紛）

4、資產(chǎn)管理計劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時，應(yīng)當(dāng)合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識別資產(chǎn)管理計劃的實際投資者與最終資金來源。

5、期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)當(dāng)在（）上公告?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體

B.中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會指定的媒體

D.期貨公司網(wǎng)站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。選項C正確。

6、中國期貨業(yè)協(xié)會的（）采取自愿入會制?！径噙x題】

A.普通會員

B.特別會員

C.聯(lián)系會員

D.全面會員

正確答案:B、C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會實行強制入會和自愿入會相結(jié)合。特別會員、聯(lián)系會員采取自愿入會制。選項BC正確。

7、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時，不得從事下列（）行為?！径噙x題】

A.向客戶約定分享收益

B.以個人名義提供期貨投資服務(wù)

C.以公司名義收取服務(wù)報酬

D.向投資咨詢服務(wù)的客戶提供內(nèi)幕消息

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（2）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢活動操作期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個人名義收取服務(wù)報酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABD為不得有的行為。開展期貨投資咨詢服務(wù)收取報酬應(yīng)以期貨公司名義，選項C為合規(guī)行為。

8、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.對重要事實予以明示

D.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項ABCD正確。

9、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員?！径噙x題】

A.委托回報

B.及時行情

C.成交結(jié)果

D.資金狀況

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。選項AC正確

10、以下行為構(gòu)成操縱期貨市場的是（）。【多選題】

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

D.利用虛假或者不確定的重大信息、誘導(dǎo)交易者進行期貨交易

正確答案:B、C、D

答案解析:禁止以下手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間期貨交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息、誘導(dǎo)交易者進行期貨交易；（5）不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，進行反向操作或者相關(guān)操作。（7）為影響期貨市場進行囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關(guān)市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。選項BCD正確。選項A屬于編造并傳播期貨交易虛假信息。