2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員具備期貨從業(yè)人員條件，可以進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

3、期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供下列（）服務(wù)?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。BCD為不得有行為。

5、期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）?！径噙x題】

A.保守客戶的商業(yè)秘密

B.定期為客戶提供研究分析報(bào)告或者預(yù)測市場走勢

C.維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。