2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）?！究陀^案例題】

A.訓誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責

D.罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。期貨從業(yè)人員應遵循競業(yè)準則，有不正當競爭行為的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項ABC正確。

2、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑奶幜P?！径噙x題】

A.警告

B.責令改正

C.沒收違法所得

D.限制人身自由

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。《條例》規(guī)定的處罰措施有警告、責令改正、沒收違法所得。選項ABC正確

3、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）?！締芜x題】

A.由期貨公司承擔責任

B.由客戶自己承擔責任

C.由期貨公司與客戶平均分擔責任

D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。選項D正確

4、期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條 期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

5、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥（）?！締芜x題】

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.相關賬戶內(nèi)的資金或者有價證券

C.客戶向期貨公司提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。選項B正確

6、王某為某期貨公司的首席風險官，在履行職責期間應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避（）?！究陀^案例題】

A.與本人有利害沖突的事項

B.風險事項

C.合法合規(guī)事項

D.期貨公司的商業(yè)秘密

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。選項A正確。

7、申請設立期貨公司，應當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

正確答案:A、B

答案解析:申請設立期貨公司應具備《期貨和衍生品法》規(guī)定條件，此外《期貨公司監(jiān)督管理辦法》進一步補充為：（1）注冊資本不低于人民幣 1 億元；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（3）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。選項AB正確。

8、協(xié)會舉行聽證，當事人在聽證中的義務包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費用

C.如實陳述案件事實

D.如實回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》當事人在聽證中的權(quán)利和義務：（1）有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請利害關系人回避；（4）有權(quán)在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。選項ACD正確。 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。選項B不正確。

9、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

10、《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》中，調(diào)解的程序包括（）。【多選題】

A.申請和受理

B.選定和指定調(diào)解員

C.調(diào)解進行

D.調(diào)解終止

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》調(diào)解程序一般分為：（1）申請和受理 ；（2）選定和指定調(diào)解員；（3）調(diào)解進行；（4）調(diào)解終止。選項ABCD正確