2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益

B.利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定

C.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

D.接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（8）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定；（9）違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC正確。

2、期貨公司的研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，應(yīng)載明（）等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示?！径噙x題】

A.期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號(hào)

D.研究分析報(bào)告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)ABCD正確。

3、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會(huì)決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任除了合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)AC違反規(guī)定；首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B違反規(guī)定；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)D違反規(guī)定。

4、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行（）。【多選題】

A.罰款

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （1）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件； （2）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況； （3）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （4）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （5）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （6）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （7）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （8）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)； （9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)BC正確。

5、非結(jié)算會(huì)員對(duì)（）有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出?！径噙x題】

A.委托回報(bào)

B.傭金水平

C.成交結(jié)果

D.成交時(shí)間

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。選項(xiàng)AC正確。

6、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！径噙x題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；（2）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；（7）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABD正確

7、期貨公司會(huì)員可以為同時(shí)符合（ ）標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。【多選題】

A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：（一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試。（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

8、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)AC不是不得有的行為。而B(niǎo)選項(xiàng)，期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。因此不選B。

10、下列關(guān)于中國(guó)期貨監(jiān)控的說(shuō)法，正確的是（）。【多選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨監(jiān)控接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理

C.中國(guó)期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.中國(guó)期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)期貨監(jiān)控），專(zhuān)司期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控職能，輔助行政監(jiān)管，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展。中國(guó)期貨監(jiān)控接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。選項(xiàng)AB正確