2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)持倉(cāng)管理暫行規(guī)定》，期貨交易所制定和調(diào)整持倉(cāng)限額，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)持倉(cāng)管理暫行規(guī)定》期貨交易所制定和調(diào)整持倉(cāng)限額，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

2、會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)（）。【多選題】

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4/5

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（1）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（3）理事會(huì)認(rèn)為必要；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABC正確。

3、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)資委

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。選項(xiàng)B正確

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件?！径噙x題】

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 1 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

D.沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項(xiàng)A不正確）（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（選項(xiàng)B正確）（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（選項(xiàng)C不正確）（4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（6）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（選項(xiàng)D正確）（7）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）近 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

5、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）?！径噙x題】

A.其會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

B.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

D.可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A、B、D

答案解析:實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)ABD正確。

6、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為白糖期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但期貨公司根據(jù)自己以往經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶作獲利保證

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司違反的規(guī)定是：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所。屬于欺詐客戶行為之一，選項(xiàng)C正確。

7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，下列（）人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?！径噙x題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： （一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； （三）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬； （四）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬； （五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （六）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。選項(xiàng)ABCD正確。

8、開(kāi)展案件調(diào)查由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門(mén)負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組，調(diào)查組由2名及以上調(diào)查人員組成。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》開(kāi)展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開(kāi)展調(diào)查工作。

9、我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式。

10、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。