2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）?！究陀^案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。700×4=2800萬元；選項(xiàng)C正確。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，給予警告批評(píng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定，而逾期未改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定采取監(jiān)管措施。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.相互尊重、同業(yè)互助

B.共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德

C.提高職業(yè)聲譽(yù)

D.采用各種手段提高競爭力

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。選項(xiàng)ABC正確。

5、期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，但其配偶可以。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

6、期貨公司的股東大會(huì)每年至少召開（）次?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。選項(xiàng)A正確。

7、一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關(guān)的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關(guān)的規(guī)定。

8、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.信貸資產(chǎn)

B.融資融券

C.轉(zhuǎn)融通

D.證券回購

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)BCD正確。

9、在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。【單選題】

A.要求重新提交

B.拒絕簽字

C.向監(jiān)管部門報(bào)告

D.注明自己的意見和理由

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。選項(xiàng)D正確。

10、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請(qǐng)查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理： (1)公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息的； (2)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的； (3)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (4)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的； (5)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的； (6)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABC。