2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應當在每月結(jié)束之日起（）內(nèi)報送設立、收購的境外經(jīng)營機構的上一月度主要財務數(shù)據(jù)及業(yè)務情況。【單選題】

A.3 個工作日

B.5個工作日

C.7 個工作日

D.10 個工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送設立、收購的境外經(jīng)營機構的上一月度主要財務數(shù)據(jù)及業(yè)務情況。選項C正確。

2、申請設立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險

C.具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 1 個以上完整的會計年度，最近 1 個會計年度連續(xù)盈利

D.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項A不正確）（2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（選項B正確）（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；（選項C不正確）（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結(jié)構透明，主營業(yè)務性質(zhì)與期貨公司具有相關性；（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（選項D正確）（7）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（9）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

3、證券公司違反業(yè)務規(guī)則從事中間介紹業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司違反業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。選項ABC正確。

4、封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于60天。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天。

5、期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常時，應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.住所地中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構及住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。