2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司發(fā)生以下（）情形的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

C.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

D.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十二條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：   （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；   （二）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；   （三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

2、期貨交易所工作人員不得（）?！径噙x題】

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。選項ABC正確。

3、期貨交易所上市新的交易品種，由期貨交易場所依法報（）注冊。【單選題】

A.工商管理部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

正確答案:C

答案解析:期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，由期貨交易場所依法報中國證監(jiān)會注冊。

4、期貨交易者保障基金的使用遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的使用遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

5、期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司（），入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法。【多選題】

A.股東條件

B.股東權(quán)利

C.投資理念

D.股東義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。選項ABD正確。

6、某期貨公司變更法定代表人，應(yīng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的報備材料有（）?！究陀^案例題】

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（5）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項ABC正確。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境，運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動前應(yīng)當(dāng)進行測試。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境，運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動前應(yīng)當(dāng)進行測試。

8、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，可用于清償期貨公司債務(wù)，屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)的是（）。【多選題】

A.公司自有資產(chǎn)

B.公司股權(quán)

C.公司用自有資本購買的債券

D.客戶委托資產(chǎn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

9、期貨公司首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年?！締芜x題】

A.10

B.20

C.25

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

10、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級?！締芜x題】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細(xì)則》期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為 R1、R2、R3、R4、R5 級。（選項D正確）