2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、風險識別是風險管理的首要環(huán)節(jié)，風險識別的方法有（）?！径噙x題】

A.流程圖分析法

B.風險列舉法

C.定量分析法

D.分解分析法

正確答案:A、B、D

答案解析:在實踐中，企業(yè)可以采用風險列舉法、流程圖分析法、分解分析法幫助識別風險。選項ABD正確。風險列舉法指風險管理部門按照業(yè)務流程，列舉出各個業(yè)務環(huán)節(jié)中存在的風險。流程圖法指風險管理部門對整個業(yè)務過程進行全面分析，對其中各個環(huán)節(jié)逐項分析可能遇到的風險，找出各種潛在的風險因素。分解分析法指把一個復雜的事物分解為多個比較簡單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風險及潛在損失的威脅。

2、如果投資者對標的資產(chǎn)價格謹慎看多，可賣出看漲期權(quán)，如果標的資產(chǎn)價格下跌，所獲得的期權(quán)費等于降低了標的資產(chǎn)的購買成本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:如果標的資產(chǎn)價格下跌，所獲得的權(quán)利金等于降低了標的資產(chǎn)的購買成本。

3、公司制期貨交易所的總經(jīng)理由（）聘任。【單選題】

A.股東大會

B.理事會

C.議事會

D.董事會

正確答案:D

答案解析:總經(jīng)理是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。他對董事會負責，由董事會聘任或解聘。選項D正確。

4、單邊市一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)（）的情況。【多選題】

A.一有賣出申報就成交，但未打開停板價位

B.一有買入申報就成交，但未打開停板價位

C.只有跌停板價位的賣出申報，沒有跌停板價位的買入申報

D.只有漲停板價位的買入申報，沒有漲停板價位的賣出申報

正確答案:A、B、C、D

答案解析:漲（跌）停板單邊無連續(xù)報價也稱為單邊市，一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交但未打開停板價位的情況。選項ABCD正確。

5、（）是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員?！締芜x題】

A.董事長

B.董事會

C.秘書

D.總經(jīng)理

正確答案:D

答案解析:總經(jīng)理是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。選項D正確。

6、期貨市場通過套期保值來實現(xiàn)規(guī)避風險的功能，其基本原理是（）?！径噙x題】

A.同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢趨同

B.同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢相反

C.隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現(xiàn)貨價格趨于一致

D.套期保值能消滅風險

正確答案:A、C

答案解析:對于一種商品來說，在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，在同一時空內(nèi)會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而一般情況下兩個市場的價格變動趨勢相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致。選項AC正確。

7、以下對持倉費的描述，正確的是（）?！径噙x題】

A.持倉費的高低與持有商品的時間長短有關(guān)

B.當交割月到來時，持倉費將升至最高

C.距離交割的期限越近，持有商品的成本就越低

D.持倉費等于基差

正確答案:A、C

答案解析:持倉費高低與距期貨合約到期時間長短有關(guān)，距交割時間越近，持倉費越低。選項AC正確；理論上，當期貨合約到期時，持倉費會減小到零，基差也將變?yōu)榱?。一般來說，距離交割的期限越近，持有商品的成本就越低。選項B不正確；基差的大小主要與持倉費有關(guān)。選項D不正確。

8、按照計算基礎價格的不同，亞式期權(quán)可以分為（）?！径噙x題】

A.平均價格期權(quán)

B.中間價格期權(quán)

C.最高價格期權(quán)

D.平均執(zhí)行價格期權(quán)

正確答案:A、D

答案解析:按照計算基礎價格的不同，亞式期權(quán)可以分為平均價格期權(quán)和平均執(zhí)行價格期權(quán)。選項AD正確。

9、只有成為交易所的會員，才能取得場內(nèi)交易席位，在期貨交易所進行交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:只有成為交易所的會員，才能取得場內(nèi)交易席位，在期貨交易所進行交易。

10、某投資者以65000元／噸賣出一手8月銅期貨合約，同時以63000元／噸買入一手10月銅合約，當8月和10月合約價差為（）元／噸時，該投資者獲利?！径噙x題】

A.1000

B.1500

C.-300

D.2000

正確答案:A、B、C

答案解析:8月期貨合約價格大于10月期貨合約價格，投資者賣出8月合約，買進10月合約，屬于賣出套利，因此價差縮小時會盈利。建倉時價差=65000-63000=2000元/噸，則價差小于2000元/噸時，投資者獲利。選項ABC的價差均小于2000元/噸，符合條件。