2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和等規(guī)定，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

2、（）是新中國第一部以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位?！締芜x題】

A.《期貨法》

B.《民法典》

C.《刑法》

D.《民法通則》

正確答案:B

答案解析:《民法典》是新中國第一部以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位。選項B正確。

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨交易者保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。

5、中國期貨業(yè)協(xié)會會員的資格終止的情形不包括（）?！締芜x題】

A.受到協(xié)會取消會員資格處分

B.不繳納會員費

C.會員被依法撤銷

D.會員退會

正確答案:B

答案解析:發(fā)生下列情形時，會員資格終止：(1）兩個或兩個以上會員單位合并，會員資格由存續(xù)單位或新設(shè)單位繼承，原有會員資格自動終止; （2）會員被依法撤銷; （3）受到協(xié)會取消會員資格處分的; （4）會員退會。 選項B不包括。

6、（）是指由于市場規(guī)模的限制不得不在價格上做出重大讓步才能購買或出售某個金融工具的風(fēng)險。【單選題】

A.流動性風(fēng)險

B.價格風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:流動性風(fēng)險，是指由于市場規(guī)模的限制不得不在價格上做出重大讓步才能購買或出售某個金融工具的風(fēng)險。選項A正確。

7、關(guān)于期貨市場居間人的說法，正確的有（）。【多選題】

A.可以是公民或法人

B.只能受期貨公司的委托

C.可以接受期貨公司支付的報酬

D.獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項ACD正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

9、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對其監(jiān)管談話。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

10、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。（選項A正確）