2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列（）應當認定為刑法中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”。【多選題】

A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶

B.行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金，并承擔實際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關系、協(xié)議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶

D.其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》下列賬戶應當認定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”：（1）行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶；（2）行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金，并承擔實際損益的他人賬戶；（3）行為人通過第一項、第二項以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶；（4）行為人通過投資關系、協(xié)議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶；（5）其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶。選項ABCD正確。

2、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進行期貨交易。【單選題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會的工作人員

D.國家機關

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。選項B正確。

3、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告?！径噙x題】

A.解散

B.破產

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

D.營業(yè)部經營虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。選項ABC正確。

4、期貨交易所因不可抗力導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，不承擔賠償責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

5、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責的有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法

C.負責期貨從業(yè)人員資格的認定

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨業(yè)協(xié)會的主要職責（1）依法實行自律管理（2）進行糾紛調解（3）維護會員合法權益（4）組織業(yè)務培訓及交流（5）進行守法教育及誠信建設（6）開展交易者保護工作（7）維護信息安全（8）引導行業(yè)發(fā)展（9）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責選項ACD正確；選項B屬于中國證監(jiān)會的職責。

6、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（ ）?！締芜x題】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

7、申請設立期貨公司，注冊資本可以不是實繳資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，設立期貨公司：注冊資本不低于人民幣1億元，且應當為實繳貨幣資本。

8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務，可以向客戶做獲利保證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務，不得有下列行為： （一）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔風險；

9、根據期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員（）?！径噙x題】

A.向客戶充分揭示期貨交易風險

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易； 　?。?）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； 　?。?）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產； 　?。?）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

10、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了（）的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告?！径噙x題】

A.保留意見

B.否定意見

C.其他事項段無保留意見

D.帶強調事項段無保留意見

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。選項ACD正確。