2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員具備期貨從業(yè)人員條件，可以進行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

2、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在（）個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。【單選題】

A.3

B.10

C.2

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。選項D正確。

3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當性管理實施細則》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定交易者適當性管理制度，在經(jīng)營中（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責

B.審慎履職

C.向交易者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品

D.向交易者提供適當?shù)姆?wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當性管理實施細則》經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本細則的要求，制定交易者適當性管理制度，在經(jīng)營中勤勉盡責，審慎履職，向交易者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆?wù)。（選項ABCD正確）

4、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交易所應(yīng)當承擔責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。

5、期貨公司不得向客戶做（）?！締芜x題】

A.盈虧說明

B.風險提示

C.獲利保證

D.代理交易

正確答案:C

答案解析:期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

6、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。選項D正確。

7、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準?！径噙x題】

A.品種是否一致

B.價格、交易時間是否相符

C.買賣方向是否一致

D.指令交易數(shù)量是否一致

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。選項ABC正確。

8、期貨公司董事長因特殊原因不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告?！締芜x題】

A.交易規(guī)則

B.自律規(guī)則

C.實施細則

D.公司章程

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官、分支機構(gòu)負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

9、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（），平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益?！径噙x題】

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。選項CD正確。

10、為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。