2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

2、在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》有以下情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案： （3）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事； 題目說(shuō)法錯(cuò)誤。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員及期貨從業(yè)人員采取的（），納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系?！締芜x題】

A.批評(píng)警示措施

B.行政處罰措施

C.紀(jì)律懲戒措施

D.刑事處罰措施

正確答案:C

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評(píng)警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系；另一種是紀(jì)律懲戒措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。選項(xiàng)C正確。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）資格。【單選題】

A.介紹業(yè)務(wù)

B.投資咨詢

C.結(jié)算業(yè)務(wù)

D.代理交易

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。選項(xiàng)A正確。

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.籌備召開會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議

B.選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)

C.制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.決定會(huì)員的吸收或除名

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)的職責(zé)包括：（1）籌備召開會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議；（2）向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況；（3）決定設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì)；（4）選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)；（5）聘任和解聘秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)；（6）聘任和解聘各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；（7）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，對(duì)不履職會(huì)員理事暫停理事資格；（8）制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；（9）決定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和預(yù)決算；（10）決定會(huì)員的吸收或除名；（11）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、處分會(huì)員；（12）決定其他重大事項(xiàng)。 選項(xiàng)ABCD正確。

6、期貨公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本是指（）?！締芜x題】

A.期貨公司保證金

B.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本。選項(xiàng)C正確。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金，是期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。

7、下列關(guān)于期貨交易者保障基金的后續(xù)資金繳納，說(shuō)法正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定

B.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用的收益歸屬財(cái)政部

C.保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

D.來(lái)源包括保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：（1）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（2）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（3）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 選項(xiàng)ACD正確。

8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)（）設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。選項(xiàng)B正確。

9、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理?！締芜x題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.中小客戶利益優(yōu)先

C.老客戶利益優(yōu)先

D.公平對(duì)待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。選項(xiàng)D正確。

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)?！締芜x題】

A.預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.風(fēng)險(xiǎn)上限

C.風(fēng)險(xiǎn)下限

D.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A正確。