2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。【單選題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（1）申請書；（2）章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；（3）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（4）擬加入會員或者股東名單；（5）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（6）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（7）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。選項(xiàng)D不包括。

2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.融資融券

B.基差貿(mào)易

C.倉單服務(wù)

D.做市業(yè)務(wù)

正確答案:B、C、D

答案解析: 風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展的試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括： 基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、合作套保、場外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)BCD正確。

3、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)（）。【單選題】

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.不予申請，并報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.不予申請，并記入誠信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（選項(xiàng)C正確）（1）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、小王去某期貨公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）。【客觀案例題】

A.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解內(nèi)容

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

D.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。 選項(xiàng)A不正確；期貨公司應(yīng)該向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) ， 公開從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。選項(xiàng)BCD正確。

5、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，要求一般法人投資者相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)試； （五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

6、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告訴客戶明確的行情走勢方向，具體的買賣價(jià)位，將投資咨詢服務(wù)落到實(shí)處。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場行情做出確定性判斷。題目說法錯(cuò)誤。

7、投資者在申請開立金融期貨賬戶時(shí)，若其用商品期貨交易經(jīng)歷申請，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。【單選題】

A.一年內(nèi)

B.兩年內(nèi)

C.三年內(nèi)

D.四年內(nèi)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上（含）的成交記錄。

8、公司制期貨交易的所董事長可以兼任總經(jīng)理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

9、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）?！径噙x題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。選項(xiàng)ABCD為不得有行為。

10、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果直接反饋期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。題目說法錯(cuò)誤，應(yīng)通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。