2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示交易者，該公司與證監(jiān)會有特殊的關(guān)系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。題中做法不正確。

2、如果客戶下達(dá)的交易指令品種、數(shù)量和買賣方向均明確，則下列說法不正確的有( )?！締芜x題】

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

D.有效期限、成交價格和開平倉方向均沒有的，指令無效

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。選項D正確。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會的（）采取自愿入會制?！径噙x題】

A.普通會員

B.特別會員

C.聯(lián)系會員

D.全面會員

正確答案:B、C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會實行強制入會和自愿入會相結(jié)合。特別會員、聯(lián)系會員采取自愿入會制。選項BC正確。

4、公司制期貨交易所董事長行使下列（）職權(quán)?！径噙x題】

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作：（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作：（3）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告；（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會授予的其他職權(quán)。選項D是總經(jīng)理行使的職權(quán)。（選項ABC正確）

5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。選項A正確。

6、開戶備案前，期貨公司可以開展臨時資產(chǎn)管理交易活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十六條 開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。

7、期貨公司獨立董事不得在黨政機關(guān)兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

8、期貨公司聘任首席風(fēng)險官是根據(jù)（）的規(guī)定依法提名的。【單選題】

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.公司章程

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項D正確。

9、對于機構(gòu)或者機構(gòu)管理人員發(fā)出的任何指令，期貨從業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行，再按規(guī)定程序報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。題目說法錯誤。

10、中國證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。