2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（1）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（2）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。選項(xiàng)ABCD正確。

2、期貨從業(yè)人員因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，且履行了相應(yīng)報(bào)告義務(wù)的，可以（）?！締芜x題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項(xiàng)B正確。

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。【單選題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C正確。

4、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。【多選題】

A.制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理

D.辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（6）發(fā)布市場(chǎng)信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（9）開(kāi)展交易者教育和市場(chǎng)培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ABCD正確。

5、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》胡某未經(jīng)客戶張某委托擅自進(jìn)行交易，違反的規(guī)定是：不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B正確。