2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向協(xié)會申訴委員會申訴

B.向有關主管部門申訴或者反映

C.向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

正確答案:A

答案解析:對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。選項A正確。

2、某經營機構于2020年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶

B.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

C.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔

D.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由該機構承擔

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。選項AC正確。

3、王某曾于2018年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2020年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2020年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元 。下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同無效

C.期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

D.經辦人應當被開除

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。選項C正確。

4、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元。（）【客觀案例題】

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，交易后果由客戶自行承擔

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。選項B正確。

5、張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某日，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，共獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金

D.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》胡某未經客戶張某委托擅自進行交易，違反的規(guī)定是：不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易。選項B正確。