2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員可以參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

2、境外交易者均不能直接入場(chǎng)參與交易，但可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

3、 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。 【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。選項(xiàng)B正確。

4、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨交易者保障基金?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)慕灰渍弑ＷC金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)B正確。

5、期貨公司的凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，并向全體董事提交書(shū)面報(bào)告?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)D正確。