2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、張某是甲期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，張某剛好有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.以上都不是

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；

2、甲期貨公司的交易保證金不足，但未能按A期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，若交易規(guī)則規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）?！究陀^案例題】

A.A期貨交易所承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.甲期貨公司的客戶承擔(dān)

D.A期貨交易所和甲期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)B正確。

3、甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，則進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期?！究陀^案例題】

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“不得低于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，“不得高于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：3000萬元×120%=3600萬元，則凈資本為3800萬，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，為“不得高于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：150%×80%=120%，則130%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期；選項(xiàng)C，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則130%符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則110%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

4、小趙于2021年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。選項(xiàng)A正確。

5、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B不正確；工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項(xiàng)A不正確。